中海油购尼克森内幕交易案又有两公司和解
据外媒报道,美国证券交易委员会(SEC)表示,两家总部位于香港的公司已同意支付1,100万美元就相关指控达成和解。这两家公司管理的某些账户在2012年的一桩内部交易重大案件中被冻结。
SEC调查发现,在中国海洋石油有限公司斥资151亿美元收购加拿大尼克森公司的交易公开前,有多位不知名交易员利用在香港和新加坡的经纪账户赚取了超过1,300万美元的潜在非法利润,之后SEC采取了紧急行动。
SEC周一宣布,中信证券国际投资管理(香港)有限公司和中国盛海投资管理有限公司同意分别支付660万美元和430万美元和解费。这两家公司既没有承认、也没有否认指控。
SEC称,在调查人员锁定可疑账户并冻结其资产后,上述两家公司就开始与多家外国监管机构合作,盘查交易记录以确认交易员身份,这为上述一系列和解铺平了道路。
中信证券国际的和解内容包括退还330万美元非法所得并缴纳330万美元罚金。
中国盛海投资的和解内容包括退还该公司和八位客户获取的430万美元非法利润。
SEC曾指称,尼克森公司交易公布的前几天,某些不知名交易员获得有关这项交易的重大内部消息,并买入尼克森股票。
涉案账户:
涉案账户是位于香港的Well Advantage,以及新加坡两个未披露账户(certain unknown traders)。Well Advantage的实际控制人为中健康小知识国最大民营船企熔盛重工创始人兼董事局主席张志熔。
据美国证券交易委员会披露,账户Well Advantage在7月19日通过瑞银证券和花旗集团,购入尼克森公司83.1万股,当时总价为1430万美元。
在新加坡方面,有两个账户涉案。
7月12日至7月20日,一个或多个交易者,通过新加坡名为Phillip账户,以总价1000万美元购入尼克森59.7990万股;7月23日交易宣布后的几个小时内,Phillip账户开始抛售尼克森股票,在7月24日,该账户卖出58.沈阳治疗银屑病最好医院2990万股,收入1510万美元,实现净利510万美元。
另外,7月17日,一个或多个交易者,通过新加坡花旗集团账户,以总价131万美元购入尼克森7.8220万股股票。该账户在7月23日售出全部7.8220万股,获利大约72.1万美元。
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